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大鱼说:SEC旗下RIA牌照申请主要流程

放大字体  缩小字体 发布日期:2021-09-02  浏览次数:4
核心提示:大鱼说:SEC旗下RIA牌照申请主要流程美国SEC RIA牌‌‌照(RegisteredInvestment Advisor,即注册投资顾问,专门为投资者管理投资

大鱼说:SEC旗下RIA牌照申请主要流程
美国SEC RIA牌‌‌照(RegisteredInvestment Advisor,即注册投资顾问,专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料:
1.一份牌照的办理委托书:
2.公司注册文件130
3.美国公司注册证明文件1890
4.公司的章程(如有);7296
5董事的护照;
6.公司业务说明报告;


7.系统报备:
1)注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统
2)填写牌照的申请报告
3)填写 SEC 的问卷报告
4)代理理申请的声明
8.合规报告等其他资料
相对于中国的私募基金管理人资质采用行政审批制,且由于近年来国内对于金融业的监管呈现从严态势因而使该牌照具有一定的稀缺性不同,美国的RIA采用注册制,申请难度适中、存量可观且持牌人分布广泛。
因此整体而言,RIA是美国证券投资行业的一张基础性牌照,牌照本身是从业合规性要求的一部分,不构成该机构实力的证明以及投资收益的保障

 
 
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